John Barton（约翰·巴顿）教授，委员会主席
美国加州，斯坦福大学乔治· 伊 ·奥斯本法律教授

Daniel Alexander（丹尼尔·亚历山大）先生

英国伦敦，知识产权法出庭律师

Carlos Correa （卡洛斯·可瑞尔）教授

阿根廷，布宜诺斯艾利斯大学科技政策与管理研究生计划主任

Ramesh Mashelkar（拉迈史·马适卡）博士，皇家学会会员

印度德里，科技工业研究委员会总裁及科技工业研究部秘书

Gill Samuels （吉尔·赛缪尔）博士，最高级巴思爵士

英国三维治， Pfizer （辉瑞）公司科技政策与欧洲事务高级董事

Sandy Thomas（山迪·汤姆斯）博士

英国伦敦， Nuffield 生物伦理理事会理事

秘书处

Charles Clift （查尔斯·克里夫特）–主任

Phil Thorpe （菲尔··索普）–政策分析员

Tom Pengelly（汤姆·彭格里）–政策分析员

Rob Fitter（罗布·弗特）–研究员

Brian Penny（布莱恩·彭尼）–办公室经理

Carol Oliver（卡罗尔·奥利弗）–私人秘书

前言

英国知识产权委员会是英国国际发展国务大臣克莱尔·肖特（ Clare Short ）于 2001 年 5 月成立的。本委员会由来自不同国家、背景和观点的成员组成，我们把各自迥异的观点带到议事桌上来，尽力综合代表着发达国家和发展中国家的声音，涵盖的范围包括科学、法律、道德规范、经济、工业、政府以及学术界等。

本人认为，我们已经就工作方法及基本要旨达成如此之多的共识，这本身就是一项相当大的成就。如报告的题目所示，我们认为，在国家和国际范围内，都应该把发展目标纳入知识产权政策的制订中，本报告陈述了具体的实行方法。

尽管本委员会是由英国政府任命的，但是我们在议程拟定、工作计划制定、及最后作出结论和建议方面都有绝对的自由。我们也有机会并得到财政支持，通过委托研究、组织研究组及各种会议、及访问世界各地的官员及有关团体，增进我们对有关问题的理解。我们还得到英国国际发展部（ DFID ）及专利局提供的秘书处的支援，特此鸣谢。

我们于 2001 年 5 月 8-9 日首次会晤，之后总共举行过七次会议。我们当中许多人视察过巴西、中国、印度、肯尼亚及南非，而且与伦敦、布鲁塞尔、日内瓦及华盛顿的公营部门官员、私营部门以及非政府机构进行了商谈。我们参观了位于英国三维治的Pfizer研究设施。报告末尾列举了我们咨询过的一系列主要机构。我们就知识产权的不同领域委托创作了十七份工作文件，并在伦敦举办了八个研讨会。我们于 2002 年 2 月 21-22 日在伦敦举行了一个大型会议，确保听取到代表不同观点的疑问及顾虑。我们把这些会议本身视为工作的重要部份。它们使各界人士汇聚到一起，起到促进对话并探索解决某些问题可能性的作用。

需要考虑的议题：

· 在包括《与贸易有关的知识产权协议》 (TRIPS) 的国际协议背景下，怎样最好地设计各国的知识产权制度而最能使发展中国家受益。

· 如何改善并发展国际规则及协议框架。例如在传统知识领域及涉及基因资源使用权的知识产权规则和制度之间的关系领域。

· 完善知识产权制度所需的更广泛的政策框架，诸如通过竞争政策和法律来控制阻碍竞争的作法。

从一开始，我们就决定不仅要尝试建议在不同利益团体之间寻求妥协，而且要尽可能以证据为基础。这不是轻而易举的事情，因为时常只有有限或不确凿的证据，但是我们的秘书处、我们所作的广泛咨询和商谈、以及我们委任拟写的文件，都有助于识别可用的证据，然后加以审慎的评估。

我们还从初期就承认，应该区别对待有及没有强大科技实力的中等和低等水平收入国家，这是很重要的。我们尝试了解知识产权对每类国家的真正冲击，包括正面和反面的，我们决定专注考虑中低等水平收入国家中最贫穷人口所关切的问题。

全体成员在这份报告达成协议。目标是得出实用且平衡的解决办法。虽然有时我们采用了他人的提议，但结论完全是由我们独立作出的。我们希望能够圆满完成任务并使本报告成为有价值的资源，帮助所有参与讨论如何使知识产权更加促进发展并减少贫困的人士。

我在此代表委员会感谢所有分布于世界各地的有关人士，因人数众多无法一一提及，感谢他们对我们讨论的投入，特别感谢那些参与准备我们工作文件的人士。

最后，我感谢克莱尔·肖特以及英国国际发展部，感谢他们独具远见卓识创立了知识产权委员会。能担任委员会主席，使我深感荣幸。委员会工作使我和全体成员获得一段特殊的经历。我们的任务是艰巨的，完成任务，有机会相互学习，特别是向参与我们工作的人学习，使我们享受到极大的乐趣。

JOHN BARTON（约翰·巴顿）

主席

序言

与知识产权有关的人当中很少有人觉得这份报告令人完全舒心畅意，这是对巴顿教授及委员们莫大的称赞，也是对英国国际发展国务大臣克莱尔·肖特创立本委员会及其职权范围的远见和勇气的最佳显示。

也许，我们所处的时代有某些特征鼓励人们盲目信奉教条。包括各行各业，无疑也影响到整个知识产权领域。一方面，发达国家中存在着一些强大的游说团体，认为所有知识产权都有利于商业，使广大公众受益，并促进技术进步。他们相信并争论说，如果知识产权是好的，越多知识产权就肯定越好。另一方面，发展中国家有一些喧嚣的游说团体，他们认为知识产权可能会削弱地方工业和技术的发展，损害地方人口，唯一受益者只会是发达国家。他们相信并争论说，如果知识产权是坏的，越少知识产权就越好。《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）的实行并没有拉平双方之间的差距，却助长了固有的成见。那些赞成增加知识产权及建立“公平竞技场”的人士欢呼TRIPS的诞生，说它是实现其目标的有价值的工具。但那些认为知识产权不利于发展中国家的人士认为，经济竞技场在实行TRIPS之前就已经不公平，其出现更加深了它的不平等。双方都极其顽固和真诚地持有这些观念，有时似乎没有一方愿意听取另一方的意见。冲动取代了说服。

无论知识产权是好是坏，发达国家已经在很长时期内逐渐适应了它们。即使知识产权的缺点有时超过其优势，大体上来说，发达国家都拥有经济实力并建立了相应的法律机制，足以克服它造成的问题。只要知识产权的益处大于缺点，发达国家就拥有利用它提供的机会的财富和基础结构。发展中及最不发达国家不可能具备这两者。

正是在这样的背景下，国务大臣克莱尔·肖特决定成立知识产权委员会，并要求它在诸多问题中考虑怎样设计各国的知识产权而最能使其有益于发展中国家。这项任务本身就是对知识产权能够成为帮助或阻碍较脆弱经济的工具的认可。诸位委员本身也代表了尽可能广泛、跨学科的相关专长领域。他们进行了广泛的咨询和磋商。这份报告就是其出类拔萃的成果。

虽然委员会按其权限必须特别关心发展中国家的利益，与此同时它也没有忽略发达国家的利益和意见。正如所述，不应把较高的知识产权标准强加于发展中国家，必须首先严肃而客观地评估这样做对其发展将造成的冲击。委员会已竭尽全力作出评估，报告包含了许多特别满足发达国家与发展中国家双方的大多数合理要求的明智提议。

然而仅仅提出一系列切实可行的提议是远远不够的，人们还需要接受这些提议并有实行它们的意愿。委员会在这方面又一次起到重大的作用。这并非是一个压力集团的报告。成立委员会的目的是提供尽量公平的建议，委员会的起源和构成应能够鼓励所有受它工作影响的人士认真对待我们的建议。

知识产权是富国的养料和穷国的毒药这一观念已为时太久。我希望这份报告能够告诉人们事情并非如此简单。只要对知识产权加以调节，使之合乎贫困国家的口味，贫困国家就会发现它的效用。委员会提议，应当从最有利于每个发展中国家发展的角度来建议适合于该国的知识产权方案，它也应列入国际社会和各国政府的决策指南。我非常希望这份报告会激励他们实之以行。

HUGH LADDIE （休·莱迪）爵士

英国高等法院专利法官

委员 ii

前言 iii

序言 v

概况 1

引言 1

背景 2

任务 5

第一章： 知识产权与发展 11

导言 11

知识产权保护机制的基本原理 13

绪论

专利权

著作权

历史 17

知识产权产生的影响的证据 19

来龙去脉

再分配的影响

发展与革新

贸易与投资

技术转让 23

第二章：医疗 28

导言 28

问题

背景

研究与发展 30

研究动机

贫穷人口的药品使用权 33

申请专利的流行

专利权与价格

影响药品使用的其它因素

政策含义 37

国家强制许可安排

在生产能力不足的国家实行强制许可

发展中国家立法

多哈精神在最不发达国家的推广

第三章：农业和基因资源 53

导言 53

背景
农业的知识产权

植物与知识产权保护 54

导言

研究与发展

植物品种保护的影响

专利保护的影响

结论

利用植物基因资源和农民的权利 62

导言

农民的权利

多国体系

第四章：传统知识和地理标志  67

导言 67

传统知识 67

背景

传统知识的性质和保护传统知识的目的

处理有关传统知识的争论

利用现有的知识产权制度保护和发扬传统知识

保护传统知识的单独适用制度
传统知识的盗用

传统知识的使用与商业化收益的分享 76

背景
生物多样性公约(CBD)

在专利申请过程中公开遗传资源的地理起源

地理标志 80

背景
地理标志与《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）

地理标志的多边登记机构

地理标志所产生的经济影响

第五章：著作权，软件和因特网 86

导言 86

著作权对发明的促进作用 87

收费协会

著作权规则是否允许发展中国家缩小知识差距 90

以著作权为基础的行业和对受保护著作的复制 91

著作权与使用权 93

教育材料

图书馆

著作权及计算机软件 94

释放因特网发展的潜能 95

技术限制

第六章：专利改革 101

导言 101

发展中国家专利制度的制定 103

导言

专利授予范围

专利授予标准

专利权的例外情况

在专利政策中规定安全措施

鼓励国内创新

结论

专利制度在公共研究机构中的应用 112

导言

来自美国的证据

来自发展中国家的证据

专利制度对研究和创新的约束 114

发达国家面临的问题

在发展中国家的适用性

专利法的国际协调 119

背景

世界知识产权组织（WIPO）的实体专利法条约

第七章：制度能力 125

导言 125

知识产权政策的制定和立法 125

综合政策规定

知识产权的管理制度 128

导言

人力资源

信息技术

审核制度相对于登记注册制度以及合作安排 130

区域或国际合作

成本与收益 132

一项知识产权制度所需的成本

支付成本

实施 134

在发展中国家实施知识产权制度

在发达国家实施知识产权制度

知识产权的管理 135

技术援助和能力构筑 137

现行计划

评估技术援助的影响力

为进一步的技术援助融资

确保技术援助的有效交付

第八章：国际架构 141

导言 141

国际标准制定：世界知识产权组织和世界贸易组织 142

《与贸易有关的知识产权协议》 145

帮助发展中国家实施《与贸易有关的知识产权协议》

《与贸易有关的知识产权协议》的实施时间表

双边协议与地区协议中的知识产权 148

发展中国家的参与 149

日内瓦的常驻代表

专家代表团

民间团体的作用 151

加深对知识产权及其发展的了解 152

缩略语 156

术语表 158

致谢 161

概况

引言

国际社会已经认识到减少贫困和饥饿、提高健康和教育水平以及确保环境可持续性的重要意义，并已确定千年发展目标，旨在切实提高健康水平、教育水平和确保环境可持续性的同时，在2015年前使贫困人口数目减半。

据估计，1）生活水平：1999年，将近12亿人每天的生活费用不足一美元，将近28亿人不足两美元[1]，其中约有65%生活在南亚和东亚，另有25%生活在撒哈拉以南的非洲地区；2）健康方面：2001年，据统计全球有300万人死于艾滋病，其中230万是在撒哈拉以南的非洲地区[2]，另有将近170万死于肺肺结核，[3]按现在的发展趋势，2005年将有1020万个新个案[4]。除此之外，每年还有100万以上人口死于疟疾[5]；3）教育方面：1999年，仍有一亿两千多万儿童未能上小学，目前入学率最低的是撒哈拉以南的非洲地区，仅有60%[6]。

我们的任务是考虑以下问题：知识产权能否、如何帮助世界实现以上目标？特别是通过减少贫困来帮助抵御疾病、改善妇孺的健康状况、扩大受教育机会和实现可持续性发展。当然，我们还要考虑另外一个问题：知识产权是否为世界实现以上目标造成了障碍，怎样造成的，如何清除这些障碍？

有人强烈主张知识产权是激励经济增长的必要因素，而经济增长可以减少贫困。他们认为，激励发明和新兴科技可以提高工农业产值、推动国内外投资、促进技术转让并使人们得到更多抵御疾病的必需药品。他们认为，在发达国家中生效的制度不可能对发展中国家不起作用。

其他人则同样强烈地反对这种观点，认为发展中国家由于不存在人文和技术方面的前提条件，知识产权对其发明的激励作用微乎其微。他们认为，知识产权无利于激励研究和施惠穷人，因为即使研发生产了专利产品，穷人也根本买不起。他们还认为，知识产权限制了发展中国家对科技的模仿学习机会，使外国企业可以通过获取专利保护将本国企业逐出国内市场，并用进口产品占领国内市场。更有甚者，知识产权增加了基本的医疗和农业投入成本，对贫困人口和农民造成的影响尤其严重。

在考虑这些对立的观点时，要切记发达国家与发展中国家在科技方面的不平等现象。中低收入的发展中国家，其国内生产总值约占全球的21%[7]，而其研发经费却不足全球的10%[8]。经济合作与发展组织（OECD）成员国的研发经费远远超过印度的总体国民收入[9]，而发展中国家几乎无一例外都是科技的净进口国。

我们有必要注意到，不同的发展中国家有不同的社会、经济环境和科技能力。世界贫困人口中，60%以上生活在具有强大科技能力的国家，绝大部分生活在中国和印度。中国和印度以及其他一些较小的发展中国家在许多科技领域中都处于世界水平，如：航天、核能、计算机、生物工艺学、医药、软件开发以及航空[10]。而有25%世界贫困人口居住的撒哈拉南部非洲地区（不包括南非）则与之形成鲜明对比，这些人口主要生活在一些技术能力较弱的国家[11]。据估计，1994年，中国、印度和拉丁美洲的研发经费共占全球的将近9%，撒哈拉南部非洲地区仅占0.5%，而中印之外的发展中国家一共才占4%[12]。

发展中国家的情况千差万别，但这个不言自明的事实却常常被人忘记。这些国家之间不仅科技实力存在差别，在社会经济结构和贫富收入方面也各不相同。各国贫困的原因多种多样，因此在解决贫困问题时应采取不同的政策。知识产权政策也一样。大多数贫困人口居住在印度和中国，但这些国家科技实力相对较强，撒哈拉以南的许多非洲国家科技实力较弱，因此这两类国家需要采纳的政策存在很大差别。在不同社会经济条件下，知识产权政策对贫穷人口有着不同的影响。适于印度的政策不一定适合于巴西或博茨瓦纳。

背景

在过去20年左右的时间里，知识产权保护的水平、范围、地域和作用都取得了史无前例的进展[13]。具体表现如下：

· 对某些在大自然中发现的生物和物质也授予专利权，如同那些更容易被外行认作为是发明创造的人工产品和程序。

· 为适应新科技（特别是生物技术和信息技术）而修改知识产权的保护制度，如：《欧盟生物技术指令》[14]或美国的《千禧年数码版权法案》(DMCA)。

· 知识产权的保护范围扩大到新的领域，如软件和商业方法，一些国家还为半导体和数据库实行了新的专门保护措施。

· 开始重视对公共部门出现的新知识及科技的知识产权保护。

· 关注知识产权保护与传统知识[15]之间的关系以及民间传说和遗传资源之间的关系。

· 通过《与贸易有关的知识产权协议》（参见文字框 O.1）扩充最低标准知识产权保护的地理范围，通过各种双边及区域贸易投资协议扩充较高标准知识产权保护的地理范围。

· 扩展专利权，延长保护期限并加强实施机制。

文字框O.1世界贸易组织和《与贸易有关的知识产权协议》

《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS)[16]出台于1994年结束的乌拉圭回合贸易谈判，谈判最终决定成立世界贸易组织(WTO)，并制定组织章程，即包括《与贸易有关的知识产权协议》在内的世界贸易组织协议，组织成员必须遵守这些组织制度，还改进了组织成员之间的贸易争端解决制度。截止今年1月，世贸组织共有144名成员，占全球贸易的90%。目前还有30多个国家或地区正在就加入世贸组织进行谈判。

《与贸易有关的知识产权协议》要求所有世界贸易组织成员为广泛的知识产权提供基本标准的保护，其中包括著作权、专利权、商标权、工业设计权、地理标志权、半导体表面状态权和信息保密权。为此该协议吸纳了现有的有关知识产权的国际协议条款，如世界知识产权组织(WIPO)执行的巴黎和伯尔尼公约，并吸纳了许多新的规定，尤其与地理标志、专利、商业秘密和知识产权管理措施有关。

为执行《与贸易有关的知识产权协议》，世界贸易组织成立了一个专门机构，即由其所有成员参加的《与贸易有关的知识产权协议》委员会，负责按照协议的委托和两年一度的世界贸易组织部长级会议的要求，审查该协议的各方面工作。

《与贸易有关的知识产权协议》提出的一些问题引起了人们广泛的讨论，这些问题是：

· 协议第7款指出，知识产权应该有助于技术转让，这个目标，特别对世界贸易组织的发展中国家成员来说，能否实现？

· 协议的第8款与其它款内容抵触。该款指出，国家可以采取必要的措施保护大众健康，阻止知识产权的滥用，只要这些措施符合《与贸易有关的知识产权协议》；而协议的其它条款则要求保护药品的专利、限制强制许可证的颁发（第31条）以及限制专利制度例外的范围（第30条）。

· 保护试验数据的要求与第39条的“商业的不当使用”相抵触。

· 协议认为应该对葡萄酒和烈性酒的地理标志进行额外的保护（第23条），这种额外保护是否该推广到其它或所有的地理标志。

· 与生物（如微生物）有关的发明创造获取专利的许可标准（第27.3条b款）以及植物获取产权保护的需求。因此也存在《与贸易有关的知识产权协议》如何与《生物多类状态公约》(CBD)之类的协议兼容的问题。

· 世界贸易组织的许多发展中国家成员和最不发达国家成员为满足《与贸易有关的知识产权协议》对知识产权管理和有效执行所需付出的成本问题。

《与贸易有关的知识产权协议》从1995年1月1日开始生效，要求世界贸易组织中被视为发达国家的成员在一年内达到规定的遵守标准；要求发展中国家和过渡经济体在2000年1月1日前达到规定的遵守标准，但允许它们用五年的额外时间将知识产权推广到医药品等新领域；要求最不发达国家[17]在2006年以前通过该协议，多哈部长级会议关于该协议和公共卫生的宣言允许它们用十年的额外时间将知识产权推广到医药品领域。

世界贸易组织成员国在对《与贸易有关的知识产权协议》的理解和国家法律对协议的执行方面若存在争议，可以向该组织的争议解决机构(DSB)申请解决。到今日为止，有24起涉及该协议的案件调用了争议解决程序，其中23起是由发达国家成员起诉的，另一起是由巴西起诉的。其中16起是因为发达国家之间的争端，7起是发达国家起诉发展中国家的，还有一起是巴西起诉美国的。该24起案件中，10起已经通过双方协商解决，7起由依照上述争议解决程序成立的裁定小组裁定，还有7起悬而未决。

对知识产权制度的实施和推广问题并非局限于发展中国家，目前美国就有两项重要的调查正在研究这个问题，一项由国家科学院进行，另一项由司法部和联邦贸易委员会进行[18]。这些问题集中表现在美国近年来专利申请量增长过快（在过去5年里增长了50% 以上），使人们感到颁发了不少范围过广质量低下的专利。普遍的担心是，已经或可能会颁发太多的开发意义极小的专利。例如在制药业，申请专利可以延长对有价值疗法的垄断时间。再如，若声称某生物材料脱离自然，且被确认有一定的功效，就可能在某些管辖区域获得专利。而这些专利对竞争的影响——它们可以使本来旗鼓相当的发明家难以出售与之竞争的产品，或者使专利品价位的抬高超出消费者购买能力——就是一个令人关注的问题，已引起越来越多的争论，其中相当多的争论还是针对这些专利对研究产生的影响，尤其是对软件和生物技术的影响，因为在研究早期申请的专利可能会阻碍下一步的研究和商业化。

一位名叫加勒特·哈丁[19]的生物学家曾在其论文中杜撰了“公用悲剧”一词，阐述公共资源由于没有相应的使用规范而往往被滥用。而知识产权的推广，尤其是在生物医学研究等领域，现已在暗示“一种别样悲剧，由于‘反公用’，由于太多的所有者相互封锁，人们不能充分使用一些稀缺资源……太多的知识产权可能会自相矛盾地导致减少人们改善健康状况所需的良品。”[20]现如今企业可能要在时间和金钱上付出相当大的成本才能谨防自己的研究侵犯他人专利并保护自己的专利，这不禁令人深思，专利制度带来的益处一定要花这么巨大的代价吗？能不能减低进行专利调查、分析和诉讼的投入成本？

这些问题并不局限于专利权。在美国按上世纪的《1909年著作权法案》，著作权为作者死后28年（而且可以再续28年），现按欧洲惯例，已延长至作者死后70年或出版后95年。问题是著作权保护年限的延长真的是为了促进未来创作吗？莫非更为了提高现有著作的价值？1998年，美国国会通过了《千禧年数码版权法案》，该法案和其它规定一起禁止对科技保护措施（即编密码）的破坏。在欧洲，《数据库指令》要求所有成员国为所有系统数据提供专门的保护措施，不管是不是原始数据。目前美国还没有采取这种措施。人们越来越担心，商业压力未受到对公共利益考虑的足够限制，在其影响下，延长专利保护与其说是为了刺激发明创造，还不如说是为了保护投资价值。

我们认为，有关知识产权对美国和其它发达国家产生的影响的问题对发展中国家也同样重要。唯一的区别是，发展中国家的知识产权制度因为“失误”要付出的代价很可能远比发达国家大，因为大多发达国家都具备完善的竞争调节机制，可以保证任何垄断权利不会过度影响公共利益。例如在美国和欧盟，这些制度尤其强硬和完善，而大多数发展中国家却远非如此，后者极易受到不良知识产权制度的损害。我们认为，发展中国家可以通过学习发达国家的经验教训来改进自己的知识产权制度，使之适于其具体的法律制度和经济形势。

发展中国家不但会受到来自内部知识产权制度的直接影响，而且会受到发达国家知识产权制度的间接影响。数字时代对因特网数据资料使用权的限制就在影响着全球。例如：发展中国家的科学家可能会被拒绝使用一些受保护的数据，或者没有足够的办法获取这些数据。知识产权制度可以促进有关重大疾病或新型农作物的研究——这些研究对发展中国家十分重要，但却只有发达国家在搞；但同时也可以阻碍这些研究，因为发达国家的知识产权制度可以通过强力促进主要对其有利的某些类型的研究，而将知识资源从攸关全球的问题研究上转移开。按照发达国家的惯例，源自发展中国家的知识或遗传资源可以在没有事先安排分享该资源商业化利益的情况下获取专利。有时发展中国家对发达国家的出口就因这种知识产权保护而受到限制。

对于发展中国家来说，知识产权保护工作的不断全球化发展也是同样重要的。全球化已经持续了100多年，并非新现象。尽管于1995年生效并需经历特定过渡期的《与贸易有关的知识产权协议》（参见文字框O.1）已经为世界贸易组织成员国制定了最低标准的知识产权保护规则，但该协议只是知识产权全球化的一步。世界知识产权组织一直在讨论如何使专利制度更全球化，讨论结果可能会取代该协议。何况发展中国家与发达国家之间的双边及区域贸易投资协议也常常要求双方执行超出该协议最低标准的知识产权制度。因此有不少持续性的压力要求发展中国家根据发达国家的标准，在其政权制度内提高知识产权保护的水平。

许多致力于阐明知识产权影响的经济研究即使涉及发达国家，其本质也是争而无果的，对此我们感触很深。研究结果大多未定，就其本质来看，将来也可能如此。知识产权的影响常常视具体情况而定，因此许多理论观察家一贯就知识产权的社会效益和代价孰高孰低持矛盾态度。以下是一个典型范例：

“几乎不能想象会有如此漏洞百出的社会制度（专利制度）。其存在只是因为似乎再无更好的制度。”[21]

最近，一些国际机构的报告已经就知识产权保护全球化可能对发展中国家产生的影响进行了评论，[22]这些报告不同程度地反思了这样一个问题，推行知识产权可能会付出高的代价，但它为许多国家带来的利益却较为难以确定。

任务

我们认为本委员会的成立表明英国政府对以上问题是敏感的。据此我们的基本任务是研究发展到今日的知识产权保护规则和制度是否有助于发展中国家的发展和贫困减低。

我们的出发点是，特定的知识产权保护制度可能适合于发展中国家的特定阶段，正如曾经适合于发达国家的一样。这些制度无疑会十分有助于发达国家进行研究和发明创造，特别是在诸如医药品和化学药品之类的行业。知识产权保护制度可以激励个人和企业去创造和开发有益于社会的新技术。但是激励制度的作用会因是否具备创造和开发的实力而有所不同。采取的专有权形式会增加受保护技术的消费者和其他用户的成本。在有些情况下，对于无力支付专利品出售商定价的潜在消费者和用户，专利保护就等于剥夺了他们使用发明创造的权力，但专利制度的目的正是为人们提供这些权力。知识产权的不同行使方式和权利行使所在国的不同社会经济条件会导致不同的成本与收益的平衡关系。在发展中国家实行适合于发达国家的知识产权保护标准可能使成本高于收益，因为发展中国家的基本需要和发展在很大程度上依赖于外部产生的知识或含有外来知识的产品。

知识产权的本质

一些人认为知识产权主要是经济或商业权利，而其他人则认为知识产权类似于政治或人身权利。《与贸易有关的知识产权协议》同意前一种观点，同时认为保持发明创造者和技术用户之间的权利平衡是必要的（该协议第7条）。《世界人权宣言》对该平衡进行了更广泛的定义，承认“任何科学、文学或艺术成果创造者对该成果所产生的精神和物质利益的保护权利”应与“……分享科学进步成果及其利益的权利”形成平衡。[23]关键问题是如何协调两种公共利益的关系，一种是使用新知识及新知识产品的公共利益，一种是刺激发明创造物质和文化进步所依靠的新知识及新产品的公共利益。

问题的难点在于知识产权制度寻求通过给予私人权利和私人物质利益来进行协调。因此“创造者”对其“精神与物质利益”的（人身）保护权利势必与这种保护所产生的个人物质利益结合到一起，而发明创造者的个人利益却建立在消费者的开支之上。特别是在那些消费者贫穷的地方，这种权利会与生存权等基本人权发生冲突。如《与贸易相关的知识产权协议》所述，知识产权制度不允许生活必需品或教育必需品与其它物品如电影或快餐享有权之间有所区别，或区别相当小。

因此，我们认为，最好将知识产权看作国家和社会帮助促进实现人类经济权利和社会权利的一种手段。切记在任何情况下，最基本的人权都不能从属于知识产权保护的需求。知识产权是各国授予的，有一定的期限（至少专利权和著作权是这样），而人权是不能剥夺的，是永恒的。[24]

如今知识产权在极大程度上被普遍视为经济或商业权利，如同《与贸易相关的知识产权协议》规定。拥有这种权力的大多为企业，而不是个别发明创造者。但即使称之为“权利”，也不能允许它掩盖在发展中国家行使该“权利”时所造成的进退两难的真实局面，企业强加的额外成本可能会使穷人失去生活必需品。

无论怎样称呼知识产权，我们最好将它视做公共政策的一种手段，授予个人或机构一些经济特权，以实现更大的公共利益，而这些特权只是一种目标实现手段，其本身并非目标。

至于知识产权保护的作用，不妨与征税比较来看。几乎没有人认为税越多越好，但是已有人倾向认为知识产权保护不言而喻是越多越好。如果税收能够提供比直接和间接税收费用更重要的社会服务，增加征税固然不错，但当征税过多影响了经济增长或出现其它一些情况的时候，减税便显得更加理想了。经济学家和政治学家也在花费大量时间研究税收体系结构的理想程度，繁重的社会保障税是否会影响就业？额外减税是否达到了目的？还是只补贴了减税对象已经在做的事情？税收体系对收入分配的作用是否符合社会的需要？

我们认为知识产权也存在着十分相似的问题。知识产权在多大程度上是一件好事？知识产权应如何架构？知识产权在不同领域和不同发展阶段的理想结构应有何不同？即使我们确定的产权保护水平和结构可以使其对发明创造的激励程度与其所需的社会成本保持平衡，我们也必须考虑利益分配的问题。

收益和成本的公平分配

知识产权保护所产生的直接影响是使那些有知识、有创造力的人从中获取财政方面的收益，同时增加了没有知识和创造力的人的使用成本。这与发达国家和发展中国家之间的收益分配关系显然是相关的。就推广知识产权保护是否会为世界带来经济收益仍有一些争论，即使有经济收益，我们也不认为收益的分配结果是公平的。对于科技基建设施薄弱的大多数发展中国家来说，知识产权保护对其国内发明创造的激励作用将会较弱，而它们还需要付出实行主要来自国外的科技保护带来的成本。因此知识产权保护制度所需成本和所得收益在总体上得不到公平的分配。

如果说大多数发展中国家没有强大的科技基础以从知识产权保护中受益的话，它们还有对自己和全世界都有价值的遗传资源和传统知识。它们不一定是发达国家认为的知识产权来源，但可以也曾经是受保护的知识产权的创造基础。这就提出了以下几个难题：这些资源能否、如何与“现代”知识产权制度接轨？“现代”知识产权制度能否及如何估价这些资源？这些国家应该对这些资源和知识有多大程度的保护（不只从知识产权角度来讲）以及这些资源应如何公平分配所衍生的商业利益？

发展中国家，特别是其科学家和研究人员通过因特网有很多机会获得以往由于资源限制而不能使用印刷媒体得到的资料，但他们担心，旨在防止普遍盗版行为的编密码技术（或称“数字权利管理）会使他们通过因特网使用这些资料比现在通过印刷媒体还难。这样下去，目前适用于印刷著作的“公平使用”观念[25]（和类似的学说）将会受到威胁，最终通过科技手段，而不是法律手段使著作权受永久保护。

应当如何制定知识产权政策？

鉴于知识产权对全球影响的不确定性和争议性，我们认为决策者应在进一步推广知识产权的范围或领域之前研究一下现实情况，尽管它并非十全十美。

知识产权政策往往被“制造商”左右，听不到也不在意最终消费者的呼声，因此该政策更大程度上取决于该制度商业用户的利益，而非取决于更大公共利益的公正理念。在发达国家和发展中国家就知识产权问题进行的讨论中也发现了类似的不均衡现象。发达国家的贸易部主要受制造商利益的影响，后者为了自身的利益要求在出口市场中加强知识产权保护，而知识产权的主要消费国是发展中国家，它们对自身利益的确认能力和代表能力却弱于发达国家。

因此我们认为，知识产权的规则、行使及发展纯属政治经济产物。发展中国家，特别是受知识产权保护产品的贫穷消费国的谈判地位较低，发达国家与发展中国家的基本不对称关系的最终根源是他们的经济实力。

乌拉圭回合就《与贸易有关的知识产权协议》的谈判仅为一个例证。发展中国家之所以接受《与贸易有关的知识产权协议》，原因不是采取知识产权保护是其当务之急，部分原因是它们认为，包括发达国家减少贸易保护在内的一揽子计划可以使它们受益。现在这些发展中国家大多认为分发达国家并未兑现其为放开农业及纺织品市场和减少关税做出的承诺，而且它们却要承担《与贸易有关的知识产权协议》带来的负担。去年的多哈回合谈判就世界贸易组织的新发展达成的协议认为，发达国家与发展中国家之间的协议应更清晰、更有意义。

从这点看，发展中国家的困难在于它们是“后来者”，在它们到来时，这个世界已经被“先行者”划分完毕。也因为此，这个世界与当初“先行者”发展的那个世界已十分不同。当世界经济越来越走向一体化的时候，全球化时代的说法已经成为陈词滥调，而国际社会坚信，按适当方式走向世界经济一体化是世界发展的必要条件。我们要问的问题是，知识产权领域的一体化应采取怎样的适当方式。正如当今的发达国家可以创造适合于它们具体经济、社会和科技情况的知识产权制度一样，发展中国家原则上也应可以创造适合于自己的知识产权制度。

因此我们得出这样的结论，在制定国际知识产权政策方面国际社会更多的投入必须符合发展中国家的需要。必须遵循国际社会在多哈和蒙特利作出的决议，将发展目标融入知识产权规则的制订和实行中。在2002年3月举行的蒙特利会议上，各国政府对“世界贸易组织决定将发展中国家的需要和利益作为其工作中心”表示欢迎，并认识到发展中国家的一些担忧，诸如：

“缺乏对以下方面的知识产权认识是令人担忧的：对传统知识和民间传说知识产权的保护、知识技术的转让，从有利于公众健康的角度来执行和理解《与贸易有关的知识产权协议》……”[26]

我们认为，世界贸易组织的这项日程符合要求但有失偏颇，因为有关现有的知识产权制度对发展中国家的影响还有许多事情需要考虑和投入。我们认为如果稍有不慎，知识产权制度会造成利益分配的扭曲并损害发展中国家的利益。尽管拥有高尖端科技基础建设的发达国家采用非常“高的”保护标准可以促进公共利益（如上所述，这在某些方面还存在争议），但这并不意味着同样的标准适合于所有的发展中国家。实际上我们主张，发达国家应更注意调和其自以为的商业利益以及发展中国家减少贫穷给它们带来的利益。

为实现这个目标，发展中国家不应被剥夺发达国家在发展早期阶段曾享受过的谋划本国知识产权政策的自由权，发达国家不应在没有就较高知识产权标准对发展中国家发展将产生的影响进行认真、客观的评估之前就将该标准强加给后者。我们必须确保全球知识产权制度的发展，通过刺激与发展中国家有关的发明创造和技术转让来促进这些国家的发展，同时也可以使科技产品具有最具竞争力的价格。我们必须确保知识产权制度有利于、而不是阻碍对科学技术快速进步的应用，从而造福于发展中国家。

我们希望这份报告将帮助确定全球知识产权体系的建设日程，并希望该体系中的所有机构为贫困人口和发展中国家做更好的工作。

我们确定了几个有关发展中国家的关键问题，并将在以下各章分别进行讲述：

· 我们能够从有关知识产权对发展中国家影响的经济迹象和实际经验中了解到什么？发达国家的历史经验对当今的发展中国家有无教材意义？如何促进面向发展中国家的技术转让？（第一章）

· 知识产权体系对贫穷人口必需的医疗发展有何作用？知识产权体系对贫穷人口用药和买药有何影响？这些对知识产权规则和行使有何意义？（第二章）

· 对植物和遗传资源行使知识产权保护是否对发展中国家和贫穷人口有益？发展中国家应采用何种知识产权体系以保护植物品种的多样化同时又保护农民的权利。（第三章）

· 知识产权体系如何遵守《生物差异公约》(CBD)奉行的使用权与利益共享原则？知识产权体系能否保护或促进传统知识、生物多样状态和文化的表现形式？地理标志权(GIs)[27]的推广能否对发展中国家有益？（第四章）

· 著作权保护如何影响发展中国家对其所需知识、技术和信息资料的使用？知识产权保护或技术保护能否影响因特网的使用权？如何使著作权的行使支持发展中国家的创造性行业？（第五章）

· 发展中国家应如何制定有关专利权的法律、应如何行使专利权？发展中国家能否制定出能够避免发达国家曾经遇到的一些问题的法律？发展中国家在专利权统一化的问题上可采取的最佳立场是怎样的？（第六章）

· 发展中国家需要何种机构有效管理、行使和规范知识产权？如何建立这些机构？特别是，出于竞争的考虑，还需要哪些必要的补充政策和机构？（第七章）

· 负责知识产权工作的国际和国家机构是否在尽量有效地造福于发展中国家？（第八章）

第1章

知识产权与发展

导言

知识产权是一种社会认为可以赋予特定产权的知识形式，与物质财产或土地的所有权有类同之处，但知识所含范围远远超过知识产权。长期以来，人们一直认为知识在个人、机构和新技术方面的体现方式一直是经济增长的主要驱动力量。[28]“现代经济学之父”阿尔弗雷德·马歇尔从19世纪就开始这样认为。[29]随着科学技术的最新发展，特别是生物技术和信息通讯技术的发展，知识作为企业、国家获取竞争优势的主要源泉作用远胜以前。知识密集型的高科技产品和服务是知识产权保护机制实施最普遍的领域，这类产品和服务的贸易往往位居国际贸易发展最快行业的行列。[30]

发达国家有充分的证据证明知识产权已经并正在对一些行业领域的发明创造起着重要的促进作用，尽管有关不同行业的证据是混杂的。例如，20世纪80年代的证据表明，当时主要是医药、化学和石油行业认为专利制度对发明创造必不可少。[31]而现在生物技术和信息技术的一些行业也这样认为。著作权对音乐、电影和出版行业的必要性也已得到证明。

对于发展中国家来说，与它们之前的发达国家一样，本土技术能力的发展已经被证明是经济增长和贫穷减少的一个关键决定因素。这种能力决定了这些国家对外国技术的吸收和应用水平。许多研究已经得出结论，决定技术转让成功的最明显的单项因素就是本土技术能力是否能早日涌现。[32]

但发展中国家科学技术基础设施的质量和能力千差万别。一般来说，某国的技术能力指标就是该国在美国的专利申请程度或按照《专利合作条约》(Patent Cooperation Treaty, PCT)具有的国际专利数量。[33]2001年，不到1%的美国专利是授予发展中国家的，其中将近60%是授予7个科技发展较先进的发展中国家。[34]1999年至2001年，发展中国家提出的国际专利申请不到总量的2%，而其中超过95%是由中国、印度、南非、巴西和墨西哥这5个国家提出的。[35]这些国家的国际专利申请尽管少，但其增长速度却比国际专利申请总量的增长速度快。1999年至2001年，国际专利申请总量增加了将近23%，而以上国家所占的比例已由1999年的1%增长到了2001年的2.6%。正如我们已经看到的，世界的研发开支过于集中在发达国家和屈指可数的几个技术发展较先进的发展中国家。能够发展强大本土技术能力的发展中国家寥寥无几。这意味着发展中国家不但有困难发展自己的技术，而且有困难吸收发达国家的技术。

关键问题是，推广知识产权制度能否帮助发展中国家获取对这些技术的使用权，知识产权保护能否和如何帮助发展中国家实现发展经济和社会发展及减少贫穷的目标。本章我们将讨论：

· 知识产权保护机制的基本原理

· 知识产权对发达国家和发展中国家的历史作用

· 有关知识产权对发展中国家影响的现有证据

· 知识产权对促进向发展中国家技术转让的可能作用

文字框1.1 什么是知识产权？

所谓知识产权，就是社会针对个人或组织的创造赋予它们的一种权利，这些创造主要包括发明、文学艺术著作、商标、名称、肖像和商业设计。创造者有权在一定期限内禁止他人对其创造的擅自使用。知识产权分为两类，一类是（商业发明创造的）工业产权（Industrial Property），一类是（文化创造的）文学艺术产权（Artistic and Literary Property），但随着技术的发展，二者的界线已有些模糊，出现了一些混合的独特体系。

工业产权

专利权：专利权是授予发明者的一种专有权，发明者有权在一定期限内（《与贸易有关的知识产权协议》规定最短期限为自申请之日起20年）禁止他人在未经许可或授权的情况下擅自制造、销售、分销、进口和使用其发明。反过来社会要求专利申请人要以他人可以利用的方式公开其发明，从而增加深入研究的可用知识总量。申请专利除应对发明充分公开外，还要符合以下三个必要条件（尽管各国的详细情况不同）：一是新颖性（具有并非“先前技术”的新特色）[36]，二是非显而易见性（发明步骤对有关领域的行家来说不浅显），三是实用性（美国说法）或产业适用性（英国说法）。实用新型与专利相似，但在一些国家，它授予短期专利权限给某些小型或渐进式发明。

外观设计权：外观设计权保护的是客体的美学外部特征（形状、结构、样式和颜色），而不是其技术特征。《与贸易有关的知识产权协议》规定，受保护的原创设计至少10年之内不允许他人擅自使用。

商标权：商标权是对特定标记及其相关名誉的专有权，这些标记由特定的符号、颜色、字母、形状和名称组成，代表产品制造商。为了符合保护条件，经营者的商标必须反映其特色以便标识其产品或服务。设立商标权的主要目的是为了防止消费者被误导或欺骗。尽管商标权的保护期限各异，但商标本身可以不定期地进行更新。另外许多国家有时通过禁止不顾商标注册事实诈称交易由来的行为来防止不正当竞争。

地理标志权：地理标志权确认的是产品的特定原产地、相关质量、名誉或其它特征，主要由产品原产地的名称组成。例如：由于产品产地和当地环境因素的原因，食品有时会有一些特定的质量特征。地理标志权禁止并非出自某地区的产品在未经准许的情况下使用该地区受保护的地理标志或在产品产地方面误导公众。

商业秘密权：商业秘密由有关生产方法、商业计划、客户等重要商业信息资料组成。只要按照有关法律，这些信息资料仍是秘密，它们就会受到保护。法律禁止以不正当的商业手段获取有关商业秘密，禁止未经准许的泄漏商业秘密行为。

文学艺术产权

著作权：著作权是授予原创文学、科学、艺术著作创作者的专有权。它只禁止复制行为，但不禁止独立的衍生制作行为。创作者无须办理什么手续，就可以获得著作权保护。保护期限起自著作创作之日，（按照一般规则）贯穿创作者整个有生之年，止于创作者死后50年（在美国和欧盟，该期限止于创造者死后70年）。著作权禁止未经准许的复制、公开表演、翻录、广播、翻译或改编，并允许对经准许的使用行为征收版税。因为软件来源和编码已被确认是一种文学表现形式，所以计算机程序也受著作权保护。

一些自成一格的知识产权保护制度

计算机集成电路权：计算机集成电路权是对计算机集成电路设计的一种特定的保护形式。由于创造阶段通常较短，授予该权利只要求计算机集成电路是原创设计，所以《与贸易有关的知识产权协议》规定的最低保护期限是10年。

植物种苗权(PBRs)：植物种苗权是授予新型、特色、统一、稳定植物品种育种者的一种权利，通常至少长达15年（自被授予之日起）。大多数国家规定了有关农民保存和重新栽种种子和使用受保护原料进行更多栽培的例外条件。

John Barton（约翰·巴顿）教授 ，委员会主席 美国加州，斯坦福大学乔治· 伊 ·奥斯本法律教授